Forgot your password? Create an account
  • Increase font size
  • Default font size
  • Decrease font size
News

Stockwave Online กระแสหุ้นออนไลน์ หุ้น หลักทรัพย์ การเงิน ข่าวเศรษฐกิจ

Home Hot News ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายแทน
ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายแทน PDF Print E-mail
Friday, 19 October 2018 11:46

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รายนางสาวภัทรวดี ชัยมี ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาสุรินทร์ เป็นเวลา 1 ปี ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนและจัดทำเอกสารหรือแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง

ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าเกี่ยวกับพฤติกรรมของนางสาวภัทรวดี ชัยมี ขณะสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาสุรินทร์ จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนสิงหาคม 2559 ถึงเดือนสิงหาคม 2560 นางสาวภัทรวดีได้สั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าก่อนแล้วจึงแจ้งให้ทราบภายหลัง โดยลูกค้าไม่ได้โต้แย้งหรือทักท้วง คิดเป็นมูลค่าการซื้อขายสูงถึงประมาณ 830 ล้านบาท นอกจากนี้ นางสาวภัทรวดีได้ทำเอกสารและแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งยอดกำไรขาดทุนจำนวนหลายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าโดยไม่ตรงตามความเป็นจริง

การกระทำของนางสาวภัทรวดีข้างต้น เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการปกปิดข้อมูลสำคัญหรือบิดเบือนข้อเท็จจริง ที่อาจทำให้เกิดความเข้าใจผิดและส่งผลต่อการตัดสินใจลงทุนของลูกค้า ซึ่งเป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนางสาวภัทรวดี  เป็นเวลา 1 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม 2561

ก.ล.ต. ขอย้ำผู้ลงทุนให้ระมัดระวังและไม่ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน เพราะอาจทำให้บัญชีซื้อขายและเงินของผู้ลงทุนเกิดความเสียหายได้ และควรหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นประจำ โดยเอกสารดังกล่าวต้องเป็นเอกสารที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์โดยเร็ว

Comments

B
i
u
Quote
Code
List
List item
URL
Name *
Code   
ChronoComments by Joomla Professional Solutions
Submit Comment
 
 

Login

Forgot your password? Create an account
mod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_countermod_vvisit_counter
mod_vvisit_counterToday11029
mod_vvisit_counterYesterday25856
mod_vvisit_counterAll days80889654

We have: 299 guests online
Your IP: 54.144.100.123
 , 
Today: Nov 14, 2018

6044384