|
ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์คุ้มครองผู้ลงทุนมากขึ้น
|
 |
 |
 |
|
Friday, 07 May 2010 10:49 |
|
นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า จากการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต.ที่ผ่านมา มีมติให้แก้ไขหลักเกณฑ์การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยคุณสมบัติของผู้ที่จะได้รับจดทะเบียนเพื่อประกอบธุรกิจดังกล่าว ก.ล.ต. จะเพิ่มความเข้มงวดในการกลั่นกรองผู้ที่มีความเหมาะสม เช่น ต้องเป็นผู้ที่มีฐานะการเงินที่ดี ไม่มีข้อเท็จจริงหรือพฤติการณ์ที่แสดงว่าอยู่ระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน และไม่อยู่ระหว่างถูกจำกัด พัก หรือระงับการประกอบธุรกิจ ส่วนในกรณีที่ผู้ขอจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาฯ เป็นนิติบุคคลต่างประเทศจะต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 50 ล้านเหรียญสหรัฐฯ มีประสบการณ์ในธุรกิจนี้มาแล้วไม่น้อยกว่า 10 ปี โดยเป็นการประกอบธุรกิจนี้ในประเทศที่เป็นสมาชิก IOSCO (International Organization of Securities Commissions) และไม่มีประวัติความผิดเกี่ยวกับธุรกิจสัญญาซื้อขายหลักทรัพย์หรือธุรกิจหลักทรัพย์ และเรื่องทุจริต
นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจของผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นตัวแทนฯ ดังกล่าว เพื่อเพิ่มความคุ้มครองผู้ลงทุนมากขึ้น โดยกำหนดให้ต้องปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริต คำนึงถึงประโยชน์และปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็นธรรม และพิจารณาถึงความเหมาะสมในการเสนอสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้า รวมถึงมีกระบวนการให้ลูกค้าทราบถึงข้อมูลและความเสี่ยงอย่างเพียงพอ อย่างไรก็ตาม เนื่องจากเป็นธุรกรรมสัญญาซื้อขายนอกตลาด (OTC) ที่ไม่มีมาตรฐานเดียวกันและอาจมีความซับซ้อน ทำให้ผู้ลงทุนรายย่อยอาจยังไม่มีความเข้าใจเกี่ยวกับความเสี่ยงในธุรกรรมดังกล่าวอย่างเพียงพอ ปัจจุบันจึงมีบริษัทหลักทรัพย์ได้รับใบอนุญาตให้เป็นผู้ค้าสัญญาฯ 7 บริษัท และสามารถทำธุรกรรมได้เฉพาะกับผู้ลงทุนสถาบันเท่านั้น
|
Top Headlines 
Comments